Prinsipal Opsyen Berdaftar ialah seorang profesional kewangan yang berkelayakan untuk menyelia aktiviti perdagangan opsyen dalam sesebuah firma pembrokeran. Individu ini memegang jawatan khusus yang mengesahkan kuasa mereka untuk memantau pendedahan opsyen firma dan memastikan semua amalan perdagangan selaras dengan piawaian kawal selia. Di Amerika Syarikat, peranan ini memerlukan kelulusan peperiksaan Siri 4 yang dikendalikan oleh FINRA, manakala profesional di Kanada perlu melengkapkan Kursus Penyelia Opsyen.
Untuk berfungsi sebagai Prinsipal Opsyen Berdaftar, seseorang individu mesti menunjukkan pengetahuan mendalam tentang keperluan pematuhan, pengurusan risiko, dan protokol khusus yang mengawal pelbagai produk opsyen, seperti opsyen ekuiti, indeks, dan mata wang asing. Tanggungjawab utama mereka melibatkan pemantauan akaun pelanggan bagi memastikan aktiviti perdagangan adalah wajar dan firma mengekalkan pengawasan yang sewajarnya terhadap semua pekerja yang terlibat dalam proses opsyen.
Sebagai contoh, jika sesebuah firma pembrokeran menguruskan portfolio kompleks yang melibatkan opsyen kadar faedah atau sekuriti bersandarkan gadai janji, Prinsipal Opsyen Berdaftar bertanggungjawab untuk menyemak aktiviti pengiklanan, penajamin, dan pembentukan pasaran firma tersebut. Dengan menguruskan risiko ini dan menguatkuasakan pematuhan yang ketat, mereka melindungi firma dan pelanggan daripada kemungkinan pelanggaran kawal selia atau pendedahan kewangan yang berlebihan semasa pelaksanaan dagangan opsyen.